什么是募股集资?只有上市公司才能募股集资吗?

1. 什么是募股集资?只有上市公司才能募股集资吗?

公开向社会募股集资是股份有限公司以公开向社会发行股票的形式向社会收集资金，并以公司利润向股东（买股票者）支付相应的股息。
在我国，股份有限公司经国家批准才可以在我国特定的股票交易所（上证所、深证所）上市融资，有限责任公司没有这个权力。

2. 上市公司募集资金过程有哪些？

　　相关法律法规\x0d\x0a　　《上海证券交易所上市公司募集资金管理制度》（2008年6月） 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2008年1月） 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年2月修订） 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》\x0d\x0a　　1、募集资金专户数量\x0d\x0a　　一个专户（存放于专户） 专户数量 ≤ 募投项目个数 原则：专户数量 ≤ 募投项目个数\x0d\x0a　　两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户\x0d\x0a　　经交易所同意可以增加募集资金专户数量 原则：专户数量 ≤ 募投项目个数\x0d\x0a　　超募资金也应存放于专户[wing1]\x0d\x0a　　存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。\x0d\x0a　　2、募集资金到账后签订三方协议时限\x0d\x0a　　两周内（期满或变更终止后新协议也要在两周内签署） 一个月内（沪深中小创业期满或变更终止后新协议也要在一个月内签署）\x0d\x0a　　3、三方协议至少要包括的内容（协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容）\x0d\x0a　　（一）上市公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）专户账号、涉及的募集资金项目、存放金额和期限；（三）商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）上市公司、商业银行、保荐机构的权利义务和违约责任。\x0d\x0a　　1次或12个月内累计从专户中支出金额的通知触发时点（口径统一为募集资金净额）\x0d\x0a　　上市公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元且达到募集资金净额的20%的，上市公司应当及时通知保荐机构； 上市公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元或该专户总额的20%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； 上市公司一次或12个月内累计从专户支取的金额超过1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐人； 上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000 万元或募集资金净额的10%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；\x0d\x0a　　商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者上市公司均可单方面终止协议，上市公司可在终止协议后注销该募集资金专户；\x0d\x0a　　4、募集资金的禁止性行为\x0d\x0a　　1、除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。\x0d\x0a　　2、上市公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途的投资。\x0d\x0a　　3、防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。\x0d\x0a　　5、募集资金年度实际使用与投资计划当年度预计使用金额差异超过30%的处理\x0d\x0a　　无规定 1、应当调整募集资金投资计划\x0d\x0a　　2、并在定期报告中披露原、现投资计划，实际投资进度，投资计划变化的原因等 1、应当调整募集资金投资计划\x0d\x0a　　2、并在募集资金年度使用情况的专项报告中披露原、现投资计划，实际投资进度，投资计划变化的原因等\x0d\x0a　　6、以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的\x0d\x0a　　（1）发行申请文件中未披露，金额不确定\x0d\x0a　　应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务 1、会计师事务所专项审计\x0d\x0a　　2、保荐机构发表明确同意意见\x0d\x0a　　3、董事会审议通过 1、注册会计师出具鉴证报告\x0d\x0a　　2、保荐人发表明确同意意见\x0d\x0a　　3、董事会审议通过\x0d\x0a　　4、独立董事发表明确同意意见\x0d\x0a　　5、监事会发表明确同意意见\x0d\x0a　　6、置换时间距募集资金到账时间不得超过6个月。\x0d\x0a　　（2）发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的\x0d\x0a　　1、会计师事务所专项审计\x0d\x0a　　2、保荐人发表意见后，\x0d\x0a　　3、董事会审议通过\x0d\x0a　　置换后2个交易日内报告本所公告。 不用走程序\x0d\x0a\x0d\x0a　　无明确报告规定 不用走程序\x0d\x0a\x0d\x0a　　应当在完成置换后2个交易日内报告本所并公告。\x0d\x0a　　7、上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：\x0d\x0a　　（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a　　（二）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；\x0d\x0a　　（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a　　（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。\x0d\x0a　　程序：\x0d\x0a　　1、董事会审议通过\x0d\x0a　　2、独立董事发表意见\x0d\x0a　　3、保荐人发表意见\x0d\x0a　　4、监事会发表意见\x0d\x0a　　2个交易日内报告并公告 （一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a　　（深主板没有相关规定）\x0d\x0a\x0d\x0a　　（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a　　（深主板没有相关规定）\x0d\x0a　　（四）仅限于主营业务相关的生产经营使用。\x0d\x0a　　程序：\x0d\x0a　　1、董事会审议通过\x0d\x0a　　2、独立董事明确同意的意见\x0d\x0a　　3、保荐机构明确同意的意见。\x0d\x0a　　2个交易日内报告并公告 （一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a　　（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；\x0d\x0a　　（四）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a　　（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）\x0d\x0a　　程序：\x0d\x0a　　1、董事会审议通过\x0d\x0a　　2、独立董事明确同意的意见\x0d\x0a　　3、保荐人明确同意的意见。\x0d\x0a　　4、监事会明确同意的意见\x0d\x0a　　2个交易日内报告并公告。 （一）不得变相改变募集资金用途；\x0d\x0a　　（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a　　（创业板没有相关规定）\x0d\x0a\x0d\x0a　　（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a　　（四）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；\x0d\x0a　　（五）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。\x0d\x0a　　（六）仅限于主营业务相关的生产经营使用。\x0d\x0a　　经公司董事会审议通过，并在2 个交易日内报告并公告。\x0d\x0a　　8、单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）\x0d\x0a　　（1）用于其他募投项目\x0d\x0a　　1、董事会审议通过，\x0d\x0a　　2、独立董事发表意见后\x0d\x0a　　3、保荐人发表意见后\x0d\x0a　　4、监事会发表意见后\x0d\x0a　　低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%的，免于程序，年报披露。 无规定 1、董事会审议通过、\x0d\x0a\x0d\x0a　　2、保荐人发表明确同意的意见\x0d\x0a\x0d\x0a　　低于 50万或低于该项目募集资金承诺投资额1%的，免于程序，年报披露。 单个或全部募集资金投资项目完成后，上市公司将少量节余资金用作其他用途应当履行以下程序：\x0d\x0a　　（一）独立董事发表明确同意意见；\x0d\x0a　　（二）保荐机构发表明确同意意见；\x0d\x0a　　（三）董事会审议通过。\x0d\x0a　　（2）用于非募投项目\x0d\x0a　　参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 无规定 参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 同上：创业板不区分结余用于募投还是非募投，也不区分结余资金大小\x0d\x0a　　9、募集资金结余\x0d\x0a　　第十三条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上的，上市公司应当经后方可使用节余募集资金\x0d\x0a　　（一）独立董事、监事会发表意见后\x0d\x0a　　（二）保荐人发表意见\x0d\x0a　　（三）董事会和股东大会审议通过\x0d\x0a　　节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。\x0d\x0a　　节余募集资金（包括利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%的，免于程序，在最近一期定期报告披露。 无规定 第二十八条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上的，上市公司使用节余资金应当符合以下条件：\x0d\x0a　　（一）独立董事、监事会发表意见；\x0d\x0a　　（二）保荐人发表明确同意的意见；\x0d\x0a　　（三）董事会、股东大会审议通过。\x0d\x0a　　节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审议通过、保荐人发表明确同意的意见后方可使用。\x0d\x0a　　节余募集资金（包括利息收入）低于300万或低于募集资金净额 1%的可以豁免程序，其使用情况应在年度报告中披露。 同上\x0d\x0a　　10-1募投项目变更的程序和原则\x0d\x0a　　上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；投资于主营业务。\x0d\x0a　　10-2 视同募投项目变更的情形：\x0d\x0a　　（一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a　　（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a　　（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a　　（四）募投资金置换预先投入的自筹资金（未在发行文件中披露的）\x0d\x0a　　（五）上市公司将项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的 （一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a　　（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a　　（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a　　（四）变更募集资金投资项目实施地点；\x0d\x0a　　（五）实际投资金额与计划投资金额的差额超过计划金额的30%； 同上证所的规定 （一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a　　（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a　　（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a　　10-3募投项目变更—仅变更地点\x0d\x0a　　可以免于履行前款程序，但应当经上市公司董事会审议通过，及保荐人的意见。 深圳此款较为严格，视同募投项目变更 同上证所的规定 应当经上市公司董事会审议通过及保荐人的意见。\x0d\x0a　　11-1上市公司对募集资金管理与监督—检查频率\x0d\x0a　　每半年度 每季度\x0d\x0a　　11-2上市公司对募集资金管理与监督—检查机构\x0d\x0a　　董事会 内部审计部门\x0d\x0a　　11-3上市公司对募集资金管理与监督—处理\x0d\x0a　　1、全面核查募投项目《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》\x0d\x0a　　2、报告经董事会和监事会审议通过\x0d\x0a　　3、2个交易日内报告本所并公告。 1、至少对募集资金的存放与使用检查一次，并向审计委员会报告\x0d\x0a\x0d\x0a　　2、审计委员会认为违规向董事会报告\x0d\x0a　　3、董事会2个交易日内向本所报告并公告\x0d\x0a　　11-4上市公司对募集资金管理与监督—年度检查\x0d\x0a　　每个会计年度结束后，董事会《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（同半年度） 1、董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项说明\x0d\x0a　　2、会计师事务出具专项审核报告专项审核报告应当在年度报告中披露。\x0d\x0a　　12-1保荐机构对募集资金管理与监督—检查频率\x0d\x0a　　每半年度一次现场调查 每个季度一次现场调查 无明确约定\x0d\x0a　　12-2保荐机构对募集资金管理与监督—检查处理\x0d\x0a　　无要求 保荐机构发现募集资金管理存在违规情形的，应当及时向本所报告。\x0d\x0a　　12-3保荐机构对募集资金管理与监督—年度处理\x0d\x0a　　保荐人直接对年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向本所提交。 1、保荐机构及保荐代表人对董事会的专项说明及会计师出具的专项审核报告进行核查并出具核查意见\x0d\x0a　　2、披露年度报告同时向本所提交。 1、保荐人应当在鉴证报告披露后的 10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告\x0d\x0a\x0d\x0a　　2、上市公司应当在收到核查报告后2个交易日内报告本所并公告。\x0d\x0a　　13、其他机构监督权\x0d\x0a　　1、董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。\x0d\x0a　　2、董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日内向本所报告并公告。 经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。\x0d\x0a\x0d\x0a　　•

3. 上市公司募集资金过程有哪些？

　　相关法律法规\x0d\x0a　　《上海证券交易所上市公司募集资金管理制度》（2008年6月） 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2008年1月） 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年2月修订） 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》\x0d\x0a　　1、募集资金专户数量\x0d\x0a　　一个专户（存放于专户） 专户数量 ≤ 募投项目个数 原则：专户数量 ≤ 募投项目个数\x0d\x0a　　两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户\x0d\x0a　　经交易所同意可以增加募集资金专户数量 原则：专户数量 ≤ 募投项目个数\x0d\x0a　　超募资金也应存放于专户[wing1]\x0d\x0a　　存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。\x0d\x0a　　2、募集资金到账后签订三方协议时限\x0d\x0a　　两周内（期满或变更终止后新协议也要在两周内签署） 一个月内（沪深中小创业期满或变更终止后新协议也要在一个月内签署）\x0d\x0a　　3、三方协议至少要包括的内容（协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容）\x0d\x0a　　（一）上市公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）专户账号、涉及的募集资金项目、存放金额和期限；（三）商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）上市公司、商业银行、保荐机构的权利义务和违约责任。\x0d\x0a　　1次或12个月内累计从专户中支出金额的通知触发时点（口径统一为募集资金净额）\x0d\x0a　　上市公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元且达到募集资金净额的20%的，上市公司应当及时通知保荐机构； 上市公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元或该专户总额的20%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； 上市公司一次或12个月内累计从专户支取的金额超过1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐人； 上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000 万元或募集资金净额的10%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；\x0d\x0a　　商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者上市公司均可单方面终止协议，上市公司可在终止协议后注销该募集资金专户；\x0d\x0a　　4、募集资金的禁止性行为\x0d\x0a　　1、除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。\x0d\x0a　　2、上市公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途的投资。\x0d\x0a　　3、防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。\x0d\x0a　　5、募集资金年度实际使用与投资计划当年度预计使用金额差异超过30%的处理\x0d\x0a　　无规定 1、应当调整募集资金投资计划\x0d\x0a　　2、并在定期报告中披露原、现投资计划，实际投资进度，投资计划变化的原因等 1、应当调整募集资金投资计划\x0d\x0a　　2、并在募集资金年度使用情况的专项报告中披露原、现投资计划，实际投资进度，投资计划变化的原因等\x0d\x0a　　6、以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的\x0d\x0a　　（1）发行申请文件中未披露，金额不确定\x0d\x0a　　应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务 1、会计师事务所专项审计\x0d\x0a　　2、保荐机构发表明确同意意见\x0d\x0a　　3、董事会审议通过 1、注册会计师出具鉴证报告\x0d\x0a　　2、保荐人发表明确同意意见\x0d\x0a　　3、董事会审议通过\x0d\x0a　　4、独立董事发表明确同意意见\x0d\x0a　　5、监事会发表明确同意意见\x0d\x0a　　6、置换时间距募集资金到账时间不得超过6个月。\x0d\x0a　　（2）发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的\x0d\x0a　　1、会计师事务所专项审计\x0d\x0a　　2、保荐人发表意见后，\x0d\x0a　　3、董事会审议通过\x0d\x0a　　置换后2个交易日内报告本所公告。 不用走程序\x0d\x0a\x0d\x0a　　无明确报告规定 不用走程序\x0d\x0a\x0d\x0a　　应当在完成置换后2个交易日内报告本所并公告。\x0d\x0a　　7、上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：\x0d\x0a　　（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a　　（二）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；\x0d\x0a　　（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a　　（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。\x0d\x0a　　程序：\x0d\x0a　　1、董事会审议通过\x0d\x0a　　2、独立董事发表意见\x0d\x0a　　3、保荐人发表意见\x0d\x0a　　4、监事会发表意见\x0d\x0a　　2个交易日内报告并公告 （一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a　　（深主板没有相关规定）\x0d\x0a\x0d\x0a　　（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a　　（深主板没有相关规定）\x0d\x0a　　（四）仅限于主营业务相关的生产经营使用。\x0d\x0a　　程序：\x0d\x0a　　1、董事会审议通过\x0d\x0a　　2、独立董事明确同意的意见\x0d\x0a　　3、保荐机构明确同意的意见。\x0d\x0a　　2个交易日内报告并公告 （一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a　　（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；\x0d\x0a　　（四）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a　　（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）\x0d\x0a　　程序：\x0d\x0a　　1、董事会审议通过\x0d\x0a　　2、独立董事明确同意的意见\x0d\x0a　　3、保荐人明确同意的意见。\x0d\x0a　　4、监事会明确同意的意见\x0d\x0a　　2个交易日内报告并公告。 （一）不得变相改变募集资金用途；\x0d\x0a　　（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a　　（创业板没有相关规定）\x0d\x0a\x0d\x0a　　（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a　　（四）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；\x0d\x0a　　（五）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。\x0d\x0a　　（六）仅限于主营业务相关的生产经营使用。\x0d\x0a　　经公司董事会审议通过，并在2 个交易日内报告并公告。\x0d\x0a　　8、单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）\x0d\x0a　　（1）用于其他募投项目\x0d\x0a　　1、董事会审议通过，\x0d\x0a　　2、独立董事发表意见后\x0d\x0a　　3、保荐人发表意见后\x0d\x0a　　4、监事会发表意见后\x0d\x0a　　低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%的，免于程序，年报披露。 无规定 1、董事会审议通过、\x0d\x0a\x0d\x0a　　2、保荐人发表明确同意的意见\x0d\x0a\x0d\x0a　　低于 50万或低于该项目募集资金承诺投资额1%的，免于程序，年报披露。 单个或全部募集资金投资项目完成后，上市公司将少量节余资金用作其他用途应当履行以下程序：\x0d\x0a　　（一）独立董事发表明确同意意见；\x0d\x0a　　（二）保荐机构发表明确同意意见；\x0d\x0a　　（三）董事会审议通过。\x0d\x0a　　（2）用于非募投项目\x0d\x0a　　参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 无规定 参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 同上：创业板不区分结余用于募投还是非募投，也不区分结余资金大小\x0d\x0a　　9、募集资金结余\x0d\x0a　　第十三条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上的，上市公司应当经后方可使用节余募集资金\x0d\x0a　　（一）独立董事、监事会发表意见后\x0d\x0a　　（二）保荐人发表意见\x0d\x0a　　（三）董事会和股东大会审议通过\x0d\x0a　　节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。\x0d\x0a　　节余募集资金（包括利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%的，免于程序，在最近一期定期报告披露。 无规定 第二十八条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上的，上市公司使用节余资金应当符合以下条件：\x0d\x0a　　（一）独立董事、监事会发表意见；\x0d\x0a　　（二）保荐人发表明确同意的意见；\x0d\x0a　　（三）董事会、股东大会审议通过。\x0d\x0a　　节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审议通过、保荐人发表明确同意的意见后方可使用。\x0d\x0a　　节余募集资金（包括利息收入）低于300万或低于募集资金净额 1%的可以豁免程序，其使用情况应在年度报告中披露。 同上\x0d\x0a　　10-1募投项目变更的程序和原则\x0d\x0a　　上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；投资于主营业务。\x0d\x0a　　10-2 视同募投项目变更的情形：\x0d\x0a　　（一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a　　（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a　　（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a　　（四）募投资金置换预先投入的自筹资金（未在发行文件中披露的）\x0d\x0a　　（五）上市公司将项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的 （一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a　　（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a　　（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a　　（四）变更募集资金投资项目实施地点；\x0d\x0a　　（五）实际投资金额与计划投资金额的差额超过计划金额的30%； 同上证所的规定 （一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a　　（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a　　（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a　　10-3募投项目变更—仅变更地点\x0d\x0a　　可以免于履行前款程序，但应当经上市公司董事会审议通过，及保荐人的意见。 深圳此款较为严格，视同募投项目变更 同上证所的规定 应当经上市公司董事会审议通过及保荐人的意见。\x0d\x0a　　11-1上市公司对募集资金管理与监督—检查频率\x0d\x0a　　每半年度 每季度\x0d\x0a　　11-2上市公司对募集资金管理与监督—检查机构\x0d\x0a　　董事会 内部审计部门\x0d\x0a　　11-3上市公司对募集资金管理与监督—处理\x0d\x0a　　1、全面核查募投项目《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》\x0d\x0a　　2、报告经董事会和监事会审议通过\x0d\x0a　　3、2个交易日内报告本所并公告。 1、至少对募集资金的存放与使用检查一次，并向审计委员会报告\x0d\x0a\x0d\x0a　　2、审计委员会认为违规向董事会报告\x0d\x0a　　3、董事会2个交易日内向本所报告并公告\x0d\x0a　　11-4上市公司对募集资金管理与监督—年度检查\x0d\x0a　　每个会计年度结束后，董事会《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（同半年度） 1、董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项说明\x0d\x0a　　2、会计师事务出具专项审核报告专项审核报告应当在年度报告中披露。\x0d\x0a　　12-1保荐机构对募集资金管理与监督—检查频率\x0d\x0a　　每半年度一次现场调查 每个季度一次现场调查 无明确约定\x0d\x0a　　12-2保荐机构对募集资金管理与监督—检查处理\x0d\x0a　　无要求 保荐机构发现募集资金管理存在违规情形的，应当及时向本所报告。\x0d\x0a　　12-3保荐机构对募集资金管理与监督—年度处理\x0d\x0a　　保荐人直接对年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向本所提交。 1、保荐机构及保荐代表人对董事会的专项说明及会计师出具的专项审核报告进行核查并出具核查意见\x0d\x0a　　2、披露年度报告同时向本所提交。 1、保荐人应当在鉴证报告披露后的 10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告\x0d\x0a\x0d\x0a　　2、上市公司应当在收到核查报告后2个交易日内报告本所并公告。\x0d\x0a　　13、其他机构监督权\x0d\x0a　　1、董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。\x0d\x0a　　2、董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日内向本所报告并公告。 经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。\x0d\x0a\x0d\x0a　　•

4. 上市公司怎么募集资金？

一般上市公司募集资金，主要指的是其在证券交易所公开发行股票，其实就是增资，只不过吸收投资的对象（也就是投资的股东）是广大的股民。\x0d\x0a因为股市中股民人数众多，发行股票就可以很容易得到股民投资的钱，并且都是溢价发行（一股面值1块钱，但是可以得到几块钱甚至炒到几十上百块钱），这样对于上市公司来说，一般就可以其他公司有一种更加方便容易的方式获得资金\x0d\x0a\x0d\x0a而对于这个公司原有的股东，因为每股价格上升了，他们本来持有的股份也就涨价了，所以相当于就赚钱了\x0d\x0a\x0d\x0a其实你上面的说法不全面，因为股市有风险，可能涨也可能跌，还可能被中止上市，但是对于原来的股东，公司刚上市的时候，一般股价都会被炒高的，那样他们本来持股的价值自然就升高了，所以相当于他们就自动的赚钱了\x0d\x0a\x0d\x0a这不能完全说是谁玩弄谁，炒股本来就有赔有赚，当然也少不了有庄家操控，但是股民要炒股，股市本来就有风险，真要说也只能说一个愿打一个愿挨，也不乏从股市赚钱的股民

5. 上市公司募集资金是什么意思?

上市公司是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。首先：上市公司也是公司，是公司的一部分。从这个角度讲，公司有上市公司和非上市公司之分。其次，上市公司是把公司的资产分成了若干分，在股票交易市场进行交易，大家都可以买这种公司的股票从而成为该公司的股东，上市是公司融资的一种重要渠道;非上市公司的股份则不能在股票交易市场交易(注意：所有公司都有股份比例：国家投资，个人投资，银行贷款，风险投资)。上市公司需要定期向公众披露公司的资产、交易、年报等相关信息，而非上市公司则不必。最后，在获利能力方面，并不能绝对的说谁好谁差，上市并不代表获利能力多强，不上市也不代表没有获利能力。当然，获利能力强的公司上市的话，会更容易受到追捧。

6. 没有上市的股份有限公司，是通过什么方法募集资金的啊？公开发行股票的股份有限公司是不是就是上市公司？

1、应该说未上市的股份公司是不能募集资金的，要不还上市干嘛？
2、未上市的为了要上市，可以募集设立股份公司，这时候他可以向社会公众募集资金，就是IPO么，这是股票一级市场，投资者网上、网下认购新股（炒新股），虽说是面向全社会募集，但并非所有人都能买上，因为狼多肉少；你应该听说过什么中签率、中签结果啊，就是在这个阶段产生的，
3、IPO后，公司还不能叫上市公司，紧接着公司还要向交易所申请上市，交易所审核通过后股票可以在交易所买卖，这才能叫上市公司。此为二级市场，我们买到的股票就是二级市场的股票。

7. 募集方式创立的股份公司是什么意思？

募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立，也可以是通过向特定对象发行股票的方式而设立。
从募集设立的定义，不难看出，天津津滨发展股份有限公司是通过向社会公开发行股票的方式设立，也就是除了发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份都是民间集资。

8. 上市公司募集资金是什么意思?

一般上市公司募集资金，主要指的是其在证券交易所公开发行股票，其实就是增资，只不过吸收投资的对象（也就是投资的股东）是广大的股民。\x0d\x0a因为股市中股民人数众多，发行股票就可以很容易得到股民投资的钱，并且都是溢价发行（一股面值1块钱，但是可以得到几块钱甚至炒到几十上百块钱），这样对于上市公司来说，一般就可以其他公司有一种更加方便容易的方式获得资金\x0d\x0a\x0d\x0a而对于这个公司原有的股东，因为每股价格上升了，他们本来持有的股份也就涨价了，所以相当于就赚钱了\x0d\x0a\x0d\x0a其实你上面的说法不全面，因为股市有风险，可能涨也可能跌，还可能被中止上市，但是对于原来的股东，公司刚上市的时候，一般股价都会被炒高的，那样他们本来持股的价值自然就升高了，所以相当于他们就自动的赚钱了\x0d\x0a\x0d\x0a这不能完全说是谁玩弄谁，炒股本来就有赔有赚，当然也少不了有庄家操控，但是股民要炒股，股市本来就有风险，真要说也只能说一个愿打一个愿挨，也不乏从股市赚钱的股民