证券公司设立分公司有什么条件吗

1. 证券公司设立分公司有什么条件吗

证券评估机构设立分公司的条件有：1、分公司的经营范围不得超出公司的经营范围；2、分公司有独立的营业场所，不能与公司的住所相同；3、分公司的名称应当符合国家有关规定。【法律依据】《中华人民共和国公司登记管理条例》第四十六条分公司的登记事项包括：名称、营业场所、负责人、经营范围。分公司的名称应当符合国家有关规定。分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。《中华人民共和国公司法》第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

2. 证券有限责任公司的设立资格

注册资本最低限额：⑴经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；⑵经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务；⑶经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务；⑷证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）⑸证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）
一、理财工作室注册资本最低是多少
理财工作室注册资本最低是一千万元人民币，设立理财工作室还需要满足如下规定中的条件：
银监会发：《信托公司证券投资信托业务操作指引》
第二十二条信托公司聘请的第三方顾问应当符合以下条件：
（一）依法设立的公司或合伙企业，且没有重大违法违规记录。
（二）实收资本金不低于人民币1000万元。
（三）有合格的证券投资管理和研究团队，团队主要成员通过证券从业资格考试，从业经验不少于3年，且在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，并有可追溯的证券投资管理业绩证明。
（四）有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的后台管理制度和业务流程。
（五）有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施。
（六）与信托公司没有关联关系。
（七）中国银监会规定的其他条件。
达不到这个标准也不是不能注册投资管理公司，只不过没法跟信托公司合作。
二、根据我国《公司法》第二章第1、2节以及该章第3节的规定，区分一般的有限责任公司与国有独资的有限责任公司。
设立该类公司必须符合以下条件：
1、股东符合法定人数《公司法》第20条规定，有限责任公司由2个以上50个以下股东共同出资设立；国家授权投资的机构或者国家授权的部门可以单独投资设立国有独资的有限责任公司。后者的设立、行为以及内部组织机构由《公司法》以专门一节加以调整。
2、股东出资达到法定资本最低限额根据《公司法》第23条第2款的规定，对于从事不同行业的有限责任公司，分别适用不同的注册资本最低限额：1、以生产经营为主的有限责任公司注册资本最低限额为人民币50万元；2、以商品批发为主的公司为人民币50万元；3、以商品零售为主的公司为30万元；4、以科技开发、咨询、服务性公司为10万元。对于特殊行业需要不同于《公司法》的注册资本最低限额的，由法律、行政法规加以规定。如从事证券业务的有限责任公司，《证券法》第121条第1项规定综合类证券公司注册资本最低限额为5亿元，第122条规定经纪类证券公司注册资本最低限额为5000万元；从事保险业务的国有独资有限责任公司，其最低注册资本金《保险法》第72条规定为2亿元；从事银行业务的有限责任公司，《商业银行法》第13条规定最低注册资本为10亿元。这都是不同于《公司法》的法律的特殊规定。在设立上述类型的有限责任公司时应当依照特殊法优于普通法的原则，遵循上述特殊规定。

3. 证券公司分支机构的设立

 证券公司分支机构的设立
                    　　证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。下面一起来了解一下证券公司分支机构的设立!
    
   　　(一)证券公司子公司的设立 
  　　1.证券公司设立子公司的形式
  　　中国证监会于2007年l2月28日发布《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司可以设立子公司。证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司;其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。
  　　2.设立子公司的条件。证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
  　　(1)最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币;
  　　(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;
  　　(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;
  　　(4)中国证监会的其他要求。
  　　3.对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的`股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资;四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。
   　　(二)证券公司分公司的设立 
  　　根据中国证监会于2008年5月l3日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
  　　1.证券公司分公司设立的条件。证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
  　　(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;
  　　(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性;
  　　(3)最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形;
  　　(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件;
  　　(5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格;
  　　(6)中国证监会的其他要求。
  　　2.证券公司分公司经营业务范围证券公司可以授权其分公司经营下列业务：
  　　(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部;
  　　(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务;
  　　(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;
  　　(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务;
  　　(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。
  　　按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
    
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4. 证券公司分支机构的设立

 　　证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。下面一起来了解一下证券公司分支机构的设立!
   　　(一)证券公司子公司的设立 
  　　1.证券公司设立子公司的形式
  　　中国证监会于2007年l2月28日发布《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司可以设立子公司。证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司;其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。
  　　2.设立子公司的条件。证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
  　　(1)最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币;
  　　(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;
  　　(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;
  　　(4)中国证监会的其他要求。
  　　3.对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资;四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。
   　　(二)证券公司分公司的设立 
  　　根据中国证监会于2008年5月l3日发布的`《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
  　　1.证券公司分公司设立的条件。证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
  　　(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;
  　　(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性;
  　　(3)最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形;
  　　(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件;
  　　(5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格;
  　　(6)中国证监会的其他要求。
  　　2.证券公司分公司经营业务范围证券公司可以授权其分公司经营下列业务：
  　　(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部;
  　　(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务;
  　　(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;
  　　(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务;
  　　(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。
  　　按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。